霍山縣市場監(jiān)督管理局廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表

序號

類別

風(fēng)險

環(huán)節(jié)

風(fēng)險點及表現(xiàn)形式

風(fēng)險類別

風(fēng)險等級

防控措施

責(zé)任單位

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)

1

綜合

班子建設(shè)

1、違反重大事項集體研究制度；2、任人唯親、拉幫結(jié)派影響班子團結(jié)。

廉政風(fēng)險

高

1、嚴格執(zhí)行“三重一大”制度；2、開展述職述廉；3、落實政務(wù)公開；4、落實民主生活會和召開每半年一次的黨風(fēng)廉政建設(shè)形勢分析會制度。

黨組

廉潔自律

1、利用職務(wù)之便接受監(jiān)管服務(wù)對象的宴請，收受錢物；2、利用報銷之便虛報多報開支，侵占挪用公款、財務(wù)等行為；3、公車私用、私車公養(yǎng)；4、利用職務(wù)之便為家庭成員、親戚朋友牟取不當(dāng)利益。

廉政風(fēng)險

高

1、嚴格落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制；2、開展述職述廉；3、落實政務(wù)公開；4、實行廉政承諾。

黨組及局屬各單位

2

財務(wù)管理及

行政事務(wù)管理

收支審核

1、未經(jīng)批準擅自擴大預(yù)算項目，擠占挪用專項資金，擅自改變計劃，設(shè)置賬外賬；公款私存或私分公款，私設(shè)“小金庫”，往來賬款長期結(jié)算不清等；2、擅自擴大開支范圍，提高開支標(biāo)準、坐支、亂支，擅自提高津補貼標(biāo)準等違反公務(wù)支出的有關(guān)規(guī)定。

廉政風(fēng)險

中

1、嚴格執(zhí)行會議、財務(wù)等管理制度；2、定期開展審計督查。

各單位

董益成

現(xiàn)金票據(jù)

1、現(xiàn)金管理不符合規(guī)定，隨意借支非法挪用等；2、偽造、轉(zhuǎn)借、串用財政票據(jù)，收款不開票、多收款少開票等。

廉政風(fēng)險

高

1、嚴格執(zhí)行會議、財務(wù)等管理規(guī)定、制度；2、定期開展審計督查。

各單位

董益成

公務(wù)接待

未經(jīng)批準擅自接待或超標(biāo)準接待等。

廉政風(fēng)險

中

1、嚴格執(zhí)行公務(wù)接待管理規(guī)定和制度；2、執(zhí)行接待提前審批程序。

各單位

何富國

資產(chǎn)管理

擅自占有、使用、處置固定資產(chǎn)，因管理不嚴造成固定資產(chǎn)損壞、丟失等。

監(jiān)管風(fēng)險

中

1、嚴格執(zhí)行固定資產(chǎn)管理規(guī)定；2、嚴格執(zhí)行財務(wù)管理制度；3、實行定期盤查。

各單位

董益成

資產(chǎn)購置

1、未按規(guī)定詢價或政府采購等；2、擅自增加或減少購買商品，弄虛作假、降低質(zhì)量規(guī)格、少支多報等。

廉政風(fēng)險

中

1、嚴格執(zhí)行政府采購有關(guān)規(guī)定；2、嚴格執(zhí)行財務(wù)管理制度。

各單位

何富國

項目招標(biāo)及購買服務(wù)

1、對依規(guī)定應(yīng)進行招標(biāo)的項目未按政府采購和招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，暗箱操作等；2、對未按合同規(guī)定執(zhí)行，降低質(zhì)量規(guī)格的行為監(jiān)管不力，少支多報等。

廉政風(fēng)險

中

1、按規(guī)定進行項目審批；2、執(zhí)行項目招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定和財務(wù)管理制度。

辦公室

董益成

車輛管理

1、擅自增加保養(yǎng)、維修的項目、費用；2、違規(guī)加油、違規(guī)駕駛發(fā)生事故或造成經(jīng)濟損失的、少支多報、虛報冒領(lǐng)等。

廉政風(fēng)險

中

1、嚴格執(zhí)行車輛管理制度；2、執(zhí)行維護、保養(yǎng)、維護等逐層審批程序。

辦公室

何富國

財務(wù)管理

1、未經(jīng)局黨組會議研究，下達年度預(yù)算，擅自使用大額資金和改變用途；2、超權(quán)限審批或擅自處置固定資產(chǎn)；3、私自印制、偽造、買賣、擅自銷毀、套開財政票據(jù)；4、未按規(guī)定進行支出審核。

廉政風(fēng)險

高

1、嚴格執(zhí)行預(yù)算法；2、執(zhí)行預(yù)算分配使用審批制度；3、執(zhí)行財務(wù)管理制度；4、執(zhí)行固定資產(chǎn)管理規(guī)定，執(zhí)行資產(chǎn)處置評估審批制度；5、執(zhí)行財務(wù)收支審批制度，加強審批監(jiān)督；6、適時進行崗位交流。

財務(wù)股

董益成

網(wǎng)絡(luò)管理

1、責(zé)任心不強，制度不落實，管理不到位，造成長時間網(wǎng)絡(luò)中斷或發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事故；2、沒有定期檢查或維護網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，造成設(shè)備損壞等；3、工作推諉，沒有及時發(fā)現(xiàn)和解決網(wǎng)絡(luò)故障導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)運行異常、業(yè)務(wù)工作不能正常開展，造成嚴重后果；4、數(shù)據(jù)管理不善造成數(shù)據(jù)丟失等。

監(jiān)管風(fēng)險

低

執(zhí)行信息化系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全管理相關(guān)規(guī)定、制度。

辦公室

何富國

3

人事教育管理

干部隊伍

未嚴格按照程序推薦考察干部，推薦范圍和談話對象選擇不公開、考察不全面、隱瞞民主推薦組織考察真實情況；通風(fēng)報信、暗示、泄露醞釀討論干部任免情況；對舉報被推薦人、被考察人的信件，不認真進行核實，不能如實向黨組匯報，導(dǎo)致干部任用失察失誤等。

廉政風(fēng)險

高

1、執(zhí)行《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用條例》；2、執(zhí)行考察工作程序，公平、公正、公開；3、執(zhí)行“三重一大”制度；4、加強廉政教育，樹立正確選人用人觀，防患于未然。

黨組

何富國

評先評優(yōu)

未嚴格按照評先評優(yōu)條件、范圍、程序進行推薦；在評先評優(yōu)中講人情、拉關(guān)系，對材料未嚴格把關(guān)，造成所評選的個人或集體不具備先進性和代表性。

廉政風(fēng)險

低

1、認真制定評選表彰方案，明確評選條件、范圍，嚴格評選程序，陽光操作；2、認真審查，嚴格把關(guān)，廣泛聽取群眾的意見。

辦公室

何富國

4

行政審批

食品經(jīng)營審批；小作坊審批；企業(yè)(公司、個人獨資、合伙企業(yè)及分支機構(gòu))、個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社及企業(yè)名稱預(yù)先核準、廣告登記、質(zhì)量認證等審批

1、為中介機構(gòu)承攬業(yè)務(wù)；2、收受申請人好處，違規(guī)受理；3、對申請材料是否齊全、是否符合法定形式不進行認真審查；4、收受申請人好處，違規(guī)作出核準決定；5、打擊報復(fù)服務(wù)對象，違規(guī)不予核準登記；6、濫用職權(quán)，對符合法定條件的申請作出不予登記決定。

廉政風(fēng)險

1低2低3中4高5中6中

1、加強廉政教育，強化注冊登記人員的風(fēng)險意識和責(zé)任意識；加強《行政許可法》等法律法規(guī)的培訓(xùn)，提升工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)；2、完善政務(wù)公開制度，公示辦照辦事流程、條件、示范文本和時限，努力做到咨詢服務(wù)一口清、發(fā)放材料一手清；規(guī)范形式審查和實質(zhì)審查的事項和程序；3、加強對行政許可的監(jiān)督檢查，定期檢查；加強窗口管理，設(shè)立群眾舉報熱線和舉報信箱，自覺接受群眾和紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督。

審批服務(wù)辦、食品生產(chǎn)流通股、商標(biāo)股、認證股等

董益成

何富國

葉登樹、俞勁松、王濱

徐兵

5

行政處罰

依法查處取締無照經(jīng)營；按分工查處假冒偽劣違法行為；查處違法直銷、傳銷案件；查處特種設(shè)備及質(zhì)量違法案件；查處不正當(dāng)競爭、商業(yè)賄賂等違法行為；查處合同欺詐、虛假廣告、商標(biāo)侵權(quán)、價格違法行為；查處侵犯知識產(chǎn)權(quán)等違法行為。

1、泄露案件線索牟取私利；2、應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查而不立案調(diào)查或不應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查而立案調(diào)查；3、執(zhí)法辦案不作為或亂作為，或在調(diào)查取證過程中避重就輕，或在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)違法行為而不調(diào)查或不深入調(diào)查而以查無實據(jù)而銷案；4、以罰代刑或為部門利益本應(yīng)移送其他部門而不移送；5、濫用自由裁量權(quán)搞錢權(quán)交易，因不正當(dāng)目的濫用自由裁量權(quán)；6、違反規(guī)定處理罰沒財物圖私利，對于當(dāng)事人據(jù)不執(zhí)行處罰決定的案件不申請強制執(zhí)行，不依規(guī)定公開拍賣、銷毀物資；7、處罰決定作出后發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)或其他部門繼續(xù)處理而不移送，執(zhí)法人員為逃避責(zé)任故意損毀、隱匿案件資料；8、應(yīng)當(dāng)采取強制措施而不采取強制措施或不應(yīng)當(dāng)采取強制措施而濫用強制措施；9、執(zhí)法人員或執(zhí)法單位私自處理無主財物或不按規(guī)定程序處理無主財物；10、執(zhí)法人員收受他人好處，對本應(yīng)按一般程序處理的案件而采取簡易程序處理。

廉政風(fēng)險

1低2中3中4低5高6中7高8中9中10低

1、加強對執(zhí)法辦案人員的職業(yè)道德和廉政教育，強化風(fēng)險意識和責(zé)任意識；2、建立健全案件線索管理制度、立案制度、辦案制度、銷案制度；所有案件線索必須登記報批并錄入業(yè)務(wù)系統(tǒng)；查處案件前嚴禁辦案人員和當(dāng)事人單獨會面，做好案件線索及查處計劃的保密措施；立案要提供相關(guān)證據(jù)；承辦人、承辦機構(gòu)、法規(guī)部門、局領(lǐng)導(dǎo)和案審會在行使自由裁量權(quán)時，必須有相應(yīng)的記錄；辦案單位要督促辦案部門人員按照時限辦結(jié)案件；嚴格適用簡易程序辦案；對沒收的物品，必須按規(guī)定處理；對涉嫌犯罪的案件，必須按照規(guī)定移送司法機關(guān)；3、建立和完善執(zhí)行執(zhí)法檢查制度，定期檢查；建立責(zé)任追究制度，對應(yīng)當(dāng)組織查處而不查處、濫用自由裁量權(quán)、違規(guī)處理沒收物品的辦案人員要追究有關(guān)責(zé)任；建立健全投訴舉報渠道，自覺接受群眾和紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督。

各單位

董益成

6

行政強制

查封、扣押

1、應(yīng)當(dāng)采取強制措施而不采取強制措施或不應(yīng)當(dāng)采取強制措施而濫用強制措施；2、執(zhí)法人員或執(zhí)法單位私自處理無主財物或不按規(guī)定程序處理財物。

監(jiān)管

風(fēng)險

廉政風(fēng)險

中

1、加強對執(zhí)法辦案人員的職業(yè)道德和廉政教育，強化風(fēng)險意識和責(zé)任意識；2、建立和完善行政執(zhí)法檢查制度，定期檢查；建立責(zé)任追究制度，對應(yīng)當(dāng)組織查處而不查處、濫用自由裁量權(quán)、違規(guī)處理沒收物品的辦案人員要追究有關(guān)責(zé)任；建立健全投訴舉報渠道，自覺接受群眾和紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督。

各單位

董益成

7

其他權(quán)力

動產(chǎn)抵押登記

1、為中介機構(gòu)承攬業(yè)務(wù)；2、收受申請人好處，違規(guī)受理；3、收受申請人好處，違規(guī)作出登記決定；4、收受申請人好處，準予登記。

廉政風(fēng)險

1低2中3低4中

1、加強廉政教育，強化登記人員風(fēng)險意識和責(zé)任意識；加強《物權(quán)法》等法律法規(guī)的培訓(xùn)，提升工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)；2、完善政務(wù)公開制度，公示登記流程、條件、示范文本和時限，努力做到咨詢服務(wù)一口清、發(fā)放材料一手清；規(guī)范形式審查和實質(zhì)審查的事項和程序；3、加強對登記的監(jiān)督檢查，定期檢查；加強窗口管理，設(shè)立群眾舉報熱線和舉報信箱，自覺接受群眾和紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督。

市場規(guī)范股

俞勁松

行政復(fù)議及行政賠償

1、對符合條件的行政復(fù)議申請不予受理、拖延、刁難，擅自增加受理條件，違法給申請人增加義務(wù)。2、接受當(dāng)事人錢物，不按規(guī)定作出行政復(fù)議；3、拖延、刁難申請人，對符合條件的行政賠償申請不予受理。

廉政風(fēng)險

低

嚴格執(zhí)行行政復(fù)議工作程序，落實行政復(fù)議法要求，加強行政復(fù)議工作程序管控；2、嚴格執(zhí)行行政賠償法和相關(guān)程序規(guī)定，加強監(jiān)督檢查力度，規(guī)范辦理行政賠償案件。

政策法規(guī)股

俞勁松

應(yīng)急處置

不按規(guī)定對食品、藥品和醫(yī)療器械、特種設(shè)備突發(fā)事件及時組織相關(guān)人員采取應(yīng)急處置措施。

監(jiān)管風(fēng)險

中

嚴格制定和執(zhí)行各種應(yīng)急處置預(yù)案和操作規(guī)程。

各單位

何富國、葉登樹、俞勁松

投訴舉報

1、不依法受理舉報，私自接待案件來訪，私自扣壓、銷毀、使用舉報材料；收受舉報人禮物，私自轉(zhuǎn)辦、催辦、用各種方式干預(yù)下級查辦案件，向被舉報人或相關(guān)人員泄露舉報內(nèi)容或舉報人信息；2、批復(fù)意見不符合法律規(guī)定或不準確，擅自改變組織的批復(fù)意見或延壓不批復(fù)。

廉政風(fēng)險

監(jiān)管風(fēng)險

中

1、接待投訴舉報來訪必須在辦公室進行，一般應(yīng)由兩人以上在場，并做好接待記錄；2、嚴禁個人私自辦理、轉(zhuǎn)辦案件；3、重大疑難問題需要集體討論或會商相關(guān)股室，形成意見需經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)審定，不得擅自作出或改變組織的決定，并及時反饋；3、嚴格執(zhí)行消費者權(quán)益保護法、條例等。

12315舉報指揮中心、各監(jiān)管所等

何富國、葉登樹

質(zhì)量監(jiān)管

1、不按規(guī)定組織商品質(zhì)量抽檢；2、不客觀公正抽取樣品；3、對企業(yè)復(fù)抽申請不及時審查答復(fù)；4、對檢測發(fā)現(xiàn)的不合格商品不依法及時地組織查處。

監(jiān)管風(fēng)險

低

執(zhí)行商品質(zhì)量抽檢檢測相關(guān)辦法和規(guī)定。

各單位

何富國、葉登樹

拍賣監(jiān)管

1、不依法受理并審查拍賣備案材料；2、沒有監(jiān)管拍賣活動是否符合有關(guān)規(guī)定，處理在拍賣活動現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題；3、在現(xiàn)場監(jiān)管過程中違反廉政紀律。

監(jiān)管風(fēng)險

低

1、加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和崗位教育；2、加強督查；3、嚴格依照規(guī)定做好拍賣活動現(xiàn)場監(jiān)管工作；4、加強廉政教育，嚴守拍賣現(xiàn)場紀律。

市場規(guī)范股

俞勁松

計量檢定

1、在檢定過程中不按規(guī)程要求檢定，造成檢定數(shù)據(jù)不準確；2、在出具證書的過程中，不按原始記錄的數(shù)據(jù)，造成證書不真實的行為。

監(jiān)管風(fēng)險

高

加強對計量檢定人員的培訓(xùn)和教育，提升檢定人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，嚴格按規(guī)定檢定，維護檢定證書的嚴肅性。

檢驗所

王濱

特種設(shè)備安全監(jiān)察

不按照監(jiān)察條例進行安全巡查，對發(fā)現(xiàn)特種設(shè)備安全隱患不及時下達監(jiān)察指令并督促整改，可能造成安全事故的發(fā)生。

監(jiān)管風(fēng)險

中

強化監(jiān)管責(zé)任制，簽訂安全責(zé)任書。

特種設(shè)備監(jiān)察股

俞勁松